por HAZA CT | 20/10/15 | Sistemas de Gestión
Hoy seguimos explicándote los cambios que trae la versión 2015 de la norma ISO 14001, en concreto la planificación en la norma ISO 14001 2015.
La nueva versión de la norma ISO 14001 incluye en su apartado 6 diversos requisitos relacionados con la planificación del sistema de gestión ambiental (SGA). Es uno de los cambios clave de la revisión 2015 de la norma, ya que la identificación de aspectos ambientales y la valoración de sus correspondientes impactos son ahora superadas mediante el análisis global de riesgos y oportunidades.
Vamos a entrar en materia, así que en concreto, la cláusula 6, planificación en la norma ISO 14001 2015, está estructurada en las siguientes subcláusulas:
Cuyo contenido e implicaciones te analizamos y explicamos a continuación.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
Esta es una cláusula completamente nueva, que establece que en la planificación la organización debe considerar las cuestiones mencionadas (analizadas) en el contexto de la organización (4.1), en los requisitos determinados en las necesidades y expectativas de las partes interesadas (4.2) y el alcance del sistema de gestión ambiental; y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus aspectos ambientales (ver 6.1.2), sus obligaciones de cumplimiento (ver 6.1.3) y sus cuestiones y requisitos (4.1 y 4.2) que deben ser tratados para:
- Asegurar que el SGA logra los resultados previstos.
- Prevenir o reducir efectos no deseados, incluyendo posibles condiciones ambientales externas que puedan afectar a la organización.
- Lograr la mejora continua.
Igualmente establece que la organización debe determinar las posibles situaciones de emergencia incluyendo aquellas que puedan generar impactos ambientales.
La organización debe mantener información documentada de sus riesgos y oportunidades y de los procesos descritos desde 6.1.1 a 6.1.4, al menos con la extensión necesaria para tener confianza en que son llevados a cabo según lo planificado.
6.1.2. Aspectos ambientales
Esta cláusula se corresponde con la 4.3.1 de la versión 2008 de la norma, si bien se han incluido aspectos novedosos en el detalle de cómo deben determinarse los aspectos ambientales.
Se detalla, por ejemplo, que en la determinación de los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios (y sus impactos ambientales asociados), han de considerarse aquellos que puedan controlarse o sobre los que se tenga influencia, considerando una perspectiva de Análisis de Ciclo de Vida (ACV). Esto quiere decir que ahora vas a tener que considerar, durante todo el proceso, si es necesario suministrar información acerca de los impactos ambientales significativos potenciales. Es decir, tienes que analizar si los impactos ambientales potenciales asociados con las compras, el diseño del producto, la propia producción o prestación del servicio, y el uso posterior de esos productos por parte del cliente, hasta el final de su vida útil, deben ser tenidos en cuenta o no.
Además, en el proceso también tienes que considerar los cambios previstos en la organización así como las condiciones anormales o posibles situaciones de emergencia.
Por supuesto la organización debe comunicar internamente a diferentes niveles los aspectos ambientales significativos.
Finalmente, se establece que debe mantenerse información documentada de:
- Los aspectos e impactos ambientales
- Los criterios utilizados para determinar los aspectos ambientales significativos
- Los aspectos ambientales significativos
6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
Esta cláusula es similar a la 4.3.2 de la versión 2008 de la norma y establece que la organización debe:
a) Determinar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento (lo que la versión 2004 definía como requisitos legales y otros requisitos) relacionadas con sus aspectos ambientales.
b) Determinar cómo estas obligaciones de cumplimiento aplican a la organización.
c) Considerar esas obligaciones de cumplimiento cuando se establece, implanta, mantiene y mejora su sistema de gestión ambiental.
Se debe mantener información documentada respecto a sus requisitos legales y otros requisitos (obligaciones de cumplimiento).
6.1.4. Planificación de acciones
Esta nueva cláusula establece que la organización debe establecer acciones para manejar sus aspectos ambientales significativos, sus obligaciones de cumplimiento y sus riesgos y oportunidades. Para ello debe integrar las acciones dentro de los procesos del sistema de gestión ambiental y evaluar posteriormente la eficacia de dichas acciones.
En este proceso de planificación, la organización debe considerar tanto requisitos operacionales y de negocio como sus opciones tecnológicas y financieras.
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
Esta cláusula se corresponde con la 4.3.3 de la anterior versión de la norma, aunque ahora se detallan más algunos aspectos como la consideración de riesgos y oportunidades o los indicadores de seguimiento.
6.2.1. Objetivos ambientales
La organización debe establecer objetivos ambientales en las funciones y niveles relevantes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos, las obligaciones de cumplimiento asociadas y los riesgos y oportunidades.
Los objetivos deben ser: consistentes con la política ambiental, cuantificables (cuando sea posible), monitorizados, comunicados, actualizados cuando sea necesario y documentados.
Para definirlos puedes usar la Ficha de establecimiento y seguimiento de objetivos, que te adjuntábamos en el post La planificación en la norma ISO 9001 2015. Cláusula 6. ¿Quién se ha llevado mi ISO?
6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
En la planificación de los objetivos ambientales, la organización debe determinar:
a) Qué hacer
b) Con qué recursos
c) Quién será el responsable
d) Cuándo deberá alcanzarse
e) Cómo se evaluarán los resultados, incluyendo indicadores de seguimiento (aspecto novedoso respecto a la anterior versión de la norma)
Además, la organización debe considerar cómo se integran en los procesos de negocio dichas acciones establecidas para alcanzar los objetivos ambientales.
Y hasta aquí llega la planificación en la norma ISO 14001 2015, y nos encantaría saber tu opinión, tu enfoque y tus dudas, respecto a ella, así que esperamos tus comentarios.
Y, si te ha gustado, por favor, compártelo con las personas a las que creas que les puede ayudar. Nos vemos la semana que viene.
por HAZA CT | 15/10/15 | Sistemas de Gestión
Esta semana te vamos a explicar una de las cláusulas clave dentro de la revisión 2015 de la Norma ISO 9001, la número 6, planificación. (más…)
por HAZA CT | 13/10/15 | Sistemas de Gestión
El liderazgo en la norma ISO 14001:2015 se incluye en su cláusula 5. Razones no faltan para ello ya que un problema habitual en la aplicación, de la versión 2008 de la norma, era la falta de implicación de la alta dirección de las organizaciones en el sistema de gestión ambiental. La inclusión de una cláusula de liderazgo es uno de los cambios fundamentales de la revisión 2015 de la norma, y se entiende como la necesidad de que la alta dirección tome la iniciativa, gestione, promueva y evalúe el sistema de gestión ambiental (SGA).
En concreto, se incluyen 3 subcláusulas cuyo contenido e implicaciones se analizan a continuación:
5.1 Liderazgo y compromiso
Esta nueva cláusula establece que la alta dirección de la organización debe demostrar su liderazgo y compromiso en relación con el sistema de gestión ambiental a través de aspectos como por ejemplo:
– Asegurar que la política y objetivos ambientales establecidos son compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización.
– Asegurar la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los procesos de negocio de la organización.
– Asegurar la disponibilidad de recursos para el sistema de gestión ambiental.
– Dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental.
– Promocionando la mejora continua.
Aunque pueden delegar estas funciones en otros, la responsabilidad final se mantiene a nivel de la alta dirección.
5.2 Política ambiental
Esta cláusula corresponde a la de igual título de la versión anterior de la norma (4.2). No obstante, se han añadido aspectos puntuales entre los puntos que deben considerarse a la hora de establecer la política ambiental, entre los que te quiero destacar que se ha transformado el compromiso de prevención de la contaminación en compromiso de protección ambiental, quedando actualmente como sigue:
La alta dirección debe establecer, implantar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido:
a) Sea apropiada al propósito y al contexto de la organización, incluyendo la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios
b) Proporciona el marco para el establecimiento de los objetivos ambientales.
c) Incluye un compromiso con la protección del medio ambiente, incluyendo la prevención de la contaminación y otros compromisos específicos con respecto al contexto de la organización (por ejemplo uso sostenible de recursos, mitigación del cambio climático o protección de la biodiversidad).
d) Incluya un compromiso de cumplir con sus requisitos legales y otros requisitos, como los que se derivan del contexto y partes interesadas, como vimos en el post El contexto de la organización en la norma ISO 14001:2015. ¿Quién se ha llevado mi ISO?.
e) Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para mejorar su desempeño ambiental.
La política se debe mantener como información documentada, se debe comunicar dentro de la organización y debe estar disponible para las partes interesadas.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización
Esta cláusula corresponde con la 4.4.1 de la versión anterior de la norma. No obstante, se han modificado algunos aspectos puntuales entre los que destaca la desaparición de la necesidad de nombrar formalmente un Representante de la Dirección, aunque las funciones, responsabilidades y autoridades deben ser establecidas y comunicadas dentro de la Organización, para asegurarse que el sistema de gestión ambiental cumple con los requisitos de la norma y que existen reportes a la alta dirección respecto al desempeño ambiental.
La alta dirección es la responsable de que asignen y comuniquen funciones y responsabilidades, pero eso no quiere decir que sea el Consejero Delegado el que tenga que tenga que asumir las funciones del Responsable de Medio Ambiente.
Una reflexión antes de terminar por hoy. La cláusula 5 es una de las más fundamentalmente importantes cláusulas de la nueva norma, en la que el equipo de alta dirección debe ahora asumir la responsabilidad de todos los aspectos del sistema ambiental dentro de la organización, en la que la implicación de la dirección no es opcional. El liderazgo necesita ser definido y demostrado, desde la planificación estratégica a través de la fijación de objetivos, con el desempeño y la mejora continua, con todas las funciones de apoyo en el medio, incluida la comunicación. Esto requerirá un cambio fundamental en la forma en que la alta dirección se involucra a sí misma en la gestión del día a día y en el rendimiento del SGA.
Si te ha gustado, por favor, compártelo con las personas a las que crees que les puede ayudar en la transición de las normas. Nos vemos la semana que viene.
por HAZA CT | 08/10/15 | Sistemas de Gestión
Esta cláusula de la revisión 2015 de la norma es una de las más importantes, y bajo nuestro humilde punto de vista, una de las que va a ser más difícil de implantar y auditar, ya que va directa al corazón de las organizaciones.
Tradicionalmente, bajo nuestro de vista, uno de los problemas que han tenido las normas ISO era falta de implicación de la dirección de la organización en el sistema de gestión. Parece que la intención de la nueva versión de la norma es acabar con este problema, ya que ahora la dirección será la responsable de integrar los requisitos del sistema de gestión en los procesos de la organización, asegurar que el sistema logra los resultados deseados y asignar los recursos que hagan falta. Ahora, la alta dirección también es responsable de comunicar la importancia del sistema de gestión y aumentar la toma de conciencia y la participación de los empleados.
El liderazgo en la norma ISO 9001:2015 se entiende como la necesidad de que la alta dirección tome la iniciativa, gestione, promueva y evalúe de forma eficaz y eficiente el logro de los resultados deseados.
Todo esto está recogido en la cláusula 5, desarrollado en tres subcláusulas:
Voy a analizarlas más a fondo:
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
El texto de la norma es claro y no necesita muchas interpretaciones, la alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la calidad, y tiene que como responsabilidades:
- Rendir cuentas del funcionamiento del SGC.
- El establecimiento de la política de calidad y los objetivos.
- Asegurar la integración de la calidad en el resto de procesos. El SGC es parte de los procesos de negocio, no un proyecto paralelo.
- La promoción del uso enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos.
- La disponibilidad de los recursos necesarios. Los recursos son revisados y abordados por la dirección.
- La comunicación de la importancia de una gestión de calidad eficaz.
- Asegurar que el SGC logra los resultados previstos.
- Dirigir a las personas para contribuir a la eficacia del sistema de gestión.
- Promover la mejora continua.
- Apoyar a las personas claves en la organización para el desarrollo del SGC
5.1.2 Enfoque al cliente
En este punto se desarrolla el enfoque hacía la satisfacción del cliente, textualmente la norma dice que:
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente asegurándose de que:
a) se determinan y se cumplen los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
b) se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
No hay mucho que comentar de esta subcláusula, ya que la norma lo deja todo claro. Sólo quiero que te fijes que es la segunda vez que en la norma se habla de determinar riesgos (amenazas) y oportunidades, y que ya nos va diciendo cuales son los que quiere que tratemos, aquellos que pueden afectar a la conformidad de productos y servicios y a nuestra capacidad de aumentar la satisfacción de nuestros clientes. Y no otros, no lo olvides.
5.2 Política
5.2.1 Desarrollo de la política de la calidad
Textualmente:
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de calidad que:
a) es apropiada al propósito y al contexto de la organización y apoye su dirección estratégica;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad;
c) incluya el compromiso de cumplir con los requisitos aplicables;
d) incluya el compromiso de mejora continua del sistema de gestión de calidad.
Como veis, no hay muchos cambios respecto a la revisión 2008, así que no nos vamos a parar más en este punto.
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
Textualmente:
La política de calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según corresponda.
Igual que la subcláusula anterior, no presenta novedades ni cambios dignos de mención.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Textualmente:
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional;
b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas;
c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la calidad y sobre las oportunidades de mejora
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente a través de la organización;
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el sistema gestión.
En este punto lo que se hace es señalar que las funciones no sólo hay que definirlas sino que hay que repartir las responsabilidades, asignarlas dentro de la organización.
Además, destacar, aunque ya te habrás dado cuenta, que no hay mención a responsable de sistema, representante de la dirección, etc. ¿Qué significa esto? ¿Qué nos hemos quedado sin trabajo porque ahora todo lo tiene que hacer el Director General? Está claro que no. La alta dirección tiene claramente asignadas responsabilidades, pero como siempre, que sea responsable de que el trabajo se haga no quiere decir que lo tenga que hacer ella directamente. Lo que sí es cierto es que, como veremos en próximas entradas del blog, el enfoque a procesos de la revisión 2015 de la norma es mucho más “profundo” y al final va a obligar a que existan responsables de procesos, “dueños de los procesos” como se les suele llamar, y como se ha de integrar la calidad en los procesos, los Responsables de Calidad, por fin, vamos a poder realizar una labor de gestión, análisis y recomendaciones para la mejora.
Recapitulando, el liderazgo en la norma ISO 9001:2015 tiene un enfoque activo, frente al papel más pasivo que podría interpretarse en la revisión 2008. La implicación de la dirección no es opcional, ya que la revisión 2015 asigna la responsabilidad a la alta dirección de la organización de los objetivos de calidad estratégica, el alcance del SGC y los resultados, políticas y procesos, la comunicación, la cultura, el fomento de un compromiso con la calidad, de proporcionar recursos y oportunidades de formación, e incluso de inspirar, fomentar y reconocer la contribución de todos los miembros de la organización.
No sé qué opinarás tú, pero nosotros siempre hemos pensado que un SGC sin el apoyo de la dirección está condenado al fracaso. Pues ISO ha debido de pensar lo mismo, y ha dado un paso de gigante para implicarles, otra cosa será cómo se audite. Pero esa amigos, como diría aquel, esa es otra historia.
Estamos deseosos de saber tu opinión, tu enfoque y tus dudas, así que esperamos tus comentarios. Y si te ha gustado, por favor, compártelo con las personas a las que crees que les puede ayudar en la transición de las normas. Nos vemos la semana que viene.
por HAZA CT | 26/03/15 | Sistemas de Gestión
Las cosas han cambiado mucho desde los tiempos de Panoramix y Ordenalfabetix
No nos imaginamos a Panoramix presentando excusas si la poción no sale como estaba previsto. Excusas del tipo “es que mi proveedor de muérdago se ha retrasado”. Tampoco a Ordenalfabetix justificando que el pescado no es fresco porque le falló la logística o una huelga imprevista en el puerto le impidió recibir nueva mercancía.
Cuando el vendedor del producto es a la vez el que lo fabrica o lo pesca, lo transporta y lo pone a la venta, no hay excusas que valgan.
Hoy día la cadena de proveedores que necesitan las empresas para ofrecer sus productos o servicios a los clientes puede ser “monstruosa” y a veces difícil de identificar y mucho menos de controlar. Ello genera riesgos que cualquier empresa debe analizar con rigor.
Un ejemplo. Para fabricar mi producto tengo que usar una materia prima clave y mi departamento de compras (con buen criterio) tiene establecido que al menos se trabaje con 3 proveedores diferentes. Pero ¿qué ocurre si los 3 se encuentran en la misma área geográfica de un país lejano? ¿Y si esa área tiene riesgos de tipo político o de catástrofe natural? La situación de falta de suministros generada tras el tsunami de fukujima nos enseñó que a veces hemos realizado análisis demasiado simplistas de los riesgos.
Otro ejemplo. ¿y si tenemos subcontratada toda la gestión de la información y tecnología de la empresa a una empresa externa?. ¿Hasta donde llega nuestro control de la misma? ¿Debemos conformarnos cuando alguien nos dice que tenemos la información “en la nube” y que esta es plenamente segura?
¿Cómo manejar estas situaciones? Desarrollando un sistema de gestión de los riesgos de la cadena de proveedores.
Un diagrama de flujo lógico podría concretarse en:
Aplicar los pasos anteriores de manera consistente y periódica (pues las condiciones internas y externas son tremendamente cambiantes) garantizaría una gestión adecuada de los riesgos y, en cierto modo” la supervivencia de las empresas a medio o largo plazo.
Si quieres saber más sobre metodologías de evaluación de cadena de suministro puedes leer una entrada nuestra de este blog: Evaluaciones de la cadena de suministro. Riesgos originados por proveedores y subcontratistas
Si lo que necesitas es ayuda con tu evaluación y gestión de riesgos, no dudes en contactar con nosotros, somos especialistas en el tema.
Imagen destacada: Manuel F. Picaud
