Tradicionalmente los auditores, tanto internos como externos, usan la norma, punto por punto, para auditar los sistemas de gestión. Pero desde que se incluyó en la Norma ISO 9001, la gestión por procesos, ¿no crees que tiene mucho más sentido hacer las auditorías por procesos?
Las evaluaciones de la cadena de suministro derivan del desarrollo de la Responsabilidad Social que se está produciendo en nuestras empresas en los últimos años. Las organizaciones se preocupan, ya no sólo de cómo producen ellas, sino de cómo y en qué condiciones se fabrican los productos que compran o los servicios que subcontratan.
Cuando las organizaciones tratan de implantar sistemas de gestión que abarcan aspectos de Responsabilidad Social pueden utilizar referenciales de lo más variado (SA 8000, ISO 26000, SGE-21, SR-10, ETI Code, AA1000, Etc.). Independientemente de la elección de uno u otro, existe un elemento común en todas estas normas que resulta especialmente complicado a la hora de ser implantado de manera efectiva. Nos referimos a los riesgos originados por proveedores y subcontratistas.
Por ejemplo:
El grado de dificultad para dar cumplimiento a estos requisitos puede ser muy variable de unas organizaciones a otras en función de su tamaño, actividad y alcance geográfico de sus proveedores, no será igual para empresas de ámbito nacional o internacional, que realizan sus compras a proveedores (o subcontratistas) locales que en países en desarrollo, etc. pero todas tendrán que tener en cuenta una serie de principios de conducta básicos que deberán exigir a sus proveedores o ssubcontratistas :
El proceso es sencillo de entender pero las dificultades surgen cuando se trata de llevarlo a cabo. Por ejemplo:
Las dificultades pueden ser muy variadas, pero si queremos abordar seriamente la gestión de la responsabilidad social en una organización no podemos olvidar la importancia de proveedores y subcontratistas en el resultado final de nuestra gestión a nivel global (calidad, medio ambiente, prevención, y RSC). Existen una serie de elementos que tienen que tenerse en cuenta, en concreto:
Para terminar sólo nos queda decirte que las evaluaciones de la cadena de suministro miden los riesgos, capacidades, condiciones de trabajo, calidad, seguridad del producto y sostenibilidad de nuestros proveedores y subcontratistas, y que puede llevarse a cabo de muchas maneras, pero que si de verdad están comprometido con la Responsabilidad Social, realizarlas será una de las herramientas que te ayudará para mantener bajo control los riesgos originados por proveedores y subcnotratistas.
Ayer asistí a la Jornada que anualmente organiza la AEC (http://www.aec.es/web/guest/aec/quienes-somos) relacionada con la certificación acreditada. Este año, la jornada estaba dedicada a la Gestión de Riesgos (La gestión de riesgos y la certificación.Valor añadido a la estrategia de la organización) y es que este concepto se ha puesto de moda desde que la revisión de la Norma ISO 9001 lo incorpora, provocando el pánico.
¿Eres de esos que ha leído la definición de riesgo y te han puesto los pelos de punta?
Pues como ya comentamos en nuestra entrada Que no te asuste la evaluación de riesgos de ISO 9001:2015, no es tan fiero el león como lo pintan. Cuando en abril escribimos esa entrada todavía no se había publicado el Draft International Standard (DIS) y por lo tanto, sólo se podían elucubrar sobre cómo sería la Norma. A día de hoy, ya es casi 100% seguro de que se va mantener en la futura ISO 9001 (esperamos tenerla entre nosotros entre septiembre y octubre de 2005). Ésta a lo mejor tiene cambios de redacción, pero ya de requisitos se supone que no va a haber cambios.
¿Qué va querer ISO 9001:2015 que hagas? Pues ya te adelanto que no te va a exigir un sistema para gestionar riesgos.
Según el enfoque, y como el concepto de riesgo está incluido en el capítulo de planificación, vas a tener que identificar los riesgos de que no obtengas los resultados esperados (en el sistema de gestión de la calidad y la conformidad de productos o servicios). Una vez hayas identificado esos riesgos, evaluarlos y establecer medidas preventivas para evitarlos (los que puedas prever). Más tarde, en la Revisión por la Dirección tendrás que analizar si estas medidas han sido las adecuadas.
En otras palabras, lo que la norma exige es un enfoque al pensamiento basado en riesgos y NO un sistema para gestionar riesgos.
Da ahora en adelante, la gestión por procesos incluirá una determinación de las entradas y salidas esperadas, su seguimiento y medición (indicadores) y la identificación de los riesgos de no obtener los resultados esperados.
El pensamiento basado en riesgos hará que implementes un sistema más preventivo.
A menudo se piensa en riesgo solo en su sentido negativo. La norma, como ya vimos en nuestra entrada Que no te asuste la evaluación de riesgos de ISO 9001:2015, también incluye el pensamiento basado en riesgo para identificar oportunidades. Esto se puede considerarse el lado positivo del riesgo, ya que podemos tener oportunidades de las que queramos aumentar su impacto o posibilidad de ocurrencia, y estas oportunidades deben también ser identificadas en esta planificación.
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Ha llegado agosto, y con él, por fin, las vacaciones. Este blog también va a descansar unas semanas, para tomar fuerzas y volver en septiembre con nuevos contenidos que, espero, te sirvan de ayuda.
Pero antes de eso, quiero dejarte una pequeña píldora sobre implantación de un Sistema de Gestión Ambiental.
La correcta gestión de los residuos generados es uno de los escollos principales que se encuentra una organización que quiere certificarse en ISO 14001 o en el Reglamento EMAS, o simplemente cumplir con la legislación ambiental vigente y evitar sanciones.
Aquí te damos un esquema muy genérico de los puntos que debes tener en cuenta para poner en pie el sistema de gestión de residuos de tu organización. No vamos a entrar en detalles, porque somos conscientes de que hay tantas particularidades que nos darían para una tesis doctoral. Pero sí que están todos los hitos que debe seguir para desarrollar tu sistema, adaptado a las particularidades de tu actividad y a los residuos que ella genera. Obviamente, los residuos no serán igual si trabajas en un hospital o en una oficina, pero en ambos casos tendrás que hacer las mismas cosas con ellos.
Empezamos con definiciones básicas:
1. Residuo:
Cualquier sustancia u objeto perteneciente a alguna de las categorías que figuran en el anexo de la Ley 10/1998, de 21 de abril, de Residuos, del cual su poseedor se desprenda o del que tenga la intención o la obligación de desprenderse. En todo caso, tendrán la consideración aquellos que figuren en el Catálogo Europeo de Residuos aprobado por las instituciones comunitarias. No tendrán la consideración de residuos aquellos materiales, objetos o sustancias usados cuyo destino sea la reutilización.
2. Residuos peligrosos:
3. Residuos no peligrosos: Aquellos no incluidos en la definición del apartado anterior.
Existen otros tipos de residuos pero como hemos dicho no vamos a entrar en ellos, ya que buscamos una guía básica para la gestión de residuos y para todas las actividades.
De forma esquemática, las actividades que debes seguir:
1. Caracterización de los residuos que se producen: todo empieza aquí. Lo primero que tienes que saber es cuáles son los residuos que genera tu actividad.
2. Definición de las actuaciones en función del tipo de residuo: una vez que sabes cuales son los residuos, tienes que definir qué se hace con ellos, en función de si son peligrosos o no peligrosos.
3. Las líneas básicas de la gestión de los residuos no peligrosos generados durante el desarrollo de las actividades:
– Seguimiento de la adecuada gestión de los residuos no peligrosos.
Igualmente, te recomendamos un seguimiento de la correcta gestión realizada a los residuos no peligrosos, analizando dicha gestión en relación con Requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Cuando detectes un fallo en la gestión realizada, abre el correspondiente Informe de No Conformidad, para posteriormente analizar las causas de dicho fallo y definir las medidas (acciones correctivas necesarias) para que no se vuelva a repetir.
4. Las líneas básicas de la gestión de los residuos peligrosos generados durante el desarrollo de tu actividad:
Estos envases que se establecen para el almacenamiento de residuos peligrosos y sus cierres tienen las siguientes características:
Dichos envases no son sometidos a presiones mecánicas que comprometan su integridad durante el depósito, traslado o transporte. Cuando se rompe el envase, se vuelven a reenvasar.
Se dispone de lugares para el depósito intermedio de los residuos peligrosos.
Nunca se realiza almacenamiento intermedio en estancias en las que se realizan actividades susceptibles de interaccionar con ellos, ni en zonas de paso, pasillos, ascensores ni fuera de los locales habilitados con este fin.
Las bolsas u otros envases no se amontonan en el suelo, si no que deben depositarse en sus propios soportes o en los contenedores utilizados para el traslado interno hasta el final.
La evacuación de los contenedores de residuos desde el depósito intermedio se realiza con la periodicidad adecuada.
Los locales utilizados para el depósito intermedio debe ser:
El traslado interno se realiza de forma que se evita cualquier riesgo para el personal, los visitantes…
Los envases se trasladan convenientemente cerrados, de manera que en ningún momento los residuos quedan al descubierto. No se utilizan trampillas ni bajantes ni otros sistemas que puedan afectar la integridad de los envases.
Los envases nunca son arrastrados por el suelo ni se realizan trasvases de residuos de un envase a otro.
Los carros o contenedores móviles utilizados son de uso exclusivo, con paredes lisas, sin elementos cortantes o perforantes, de materiales resistentes a la corrosión y a los diferentes químicos. Los carros se limpian periódicamente mediante sistemas convencionales. Con una mayor periodicidad, y siempre que se haya producido alguna rotura o fuga de los envases, se realiza una desinfección profunda del carro. El diseño de los carros o contenedores y su forma y grado de llenado impide la caída de los envases durante el transporte.
Los recipientes / envases de los residuos peligrosos están etiquetados de forma clara, legible e identificable, al menos en la lengua oficial del Estado. La etiqueta se fijará firmemente sobre el envase, retirando, si es el caso, etiquetas anteriores que puedan inducir a error.
El material de la etiqueta será adherente en su dorso, de papel para almacenamiento interior o plastificado para almacenamiento exterior. En la etiqueta, de fondo blanco y letras negras, como mínimo figura: código de identificación del residuo; fecha de inicio del envasado; naturaleza de los riesgos que presenta el residuo mediante pictogramas. Los pictogramas utilizados dependerán de la naturaleza de los riesgos
La etiqueta se coloca en el momento en que se inicia el envasado o en el momento en el que el residuo peligroso individual que no se envasa se lleva al lugar en el que se depositan los residuos peligrosos.
Las zonas de almacenamiento de contenedores de residuos peligrosos:
Sólo entregarás residuos peligrosos a transportistas o gestores autorizados para cada residuo peligroso.
La retirada de los residuos peligrosos conlleva el siguiente proceso:
Solicita un compromiso documental de aceptación de la transferencia de titularidad por parte del gestor, por cada uno de los residuos peligrosos producidos.
La obtención de estos documentos es un requisito imprescindible. Los documentos de aceptación se conservan durante cinco años.
El Gestor notifica la retirada de los residuos peligrosos al organismo correspondiente.
Estos documentos se obtienen por cada entrega de residuos peligrosos y para cada tipo de residuo peligroso gestionado.
Se conservará para su archivo un ejemplar de los siete que posee el documento, dos de ellos se envían a la Comunidad Autónoma y se archiva el acuse de recibo conservándolo durante cinco años.
Las cuatro copias restantes se entregan al transportista para que acompañen al residuo hasta su destino.
Mantén un registro actualizado de los residuos que son retirados, Esto constituye el registro de residuos peligrosos requerido por la legislación vigente.
Te recomendamos hacer un seguimiento de la cantidad generada de residuos peligrosos y de la adecuada gestión de los residuos peligrosos.
Cuando detectes un fallo en la gestión realizada, abre el correspondiente Informe de No Conformidad, para posteriormente analizar las causas de dicho fallo y definir las medidas (acciones correctivas necesarias) para que no se vuelva a repetir.
Pues esta es la guía básica de gestión de los residuos, esperamos que te sea útil y si es así nos lo hagas saber, nos encanta conocer vuestras opiniones.